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上交所重拳整饬股东占资、违规担保乱象

时间:2019-07-10 20:18来源:网络整理 作者:管理员 点击:

  尽管去年高发的上市公司及大股东流动性风险的总体涉及面与规模已处于控制之中,但大股东资金占用及违规担保行为仍有所抬头。

  资金占用与违规担保是严重损害上市公司利益的行为之一,“底线”不容再被践踏。对此,上交所打出监管组合拳,强在事中,严于事后,多管齐下,力求实效。一方面,控总量、防增量,通过及时有力的事中监管,有效制止了上市公司逾200亿元的资金流出风险;另一方面,加大问询频次和力度,督促违规资金占用方归还数十亿元的占用资金,并促使多家违规担保的被担保方全部解除或部分解除了担保。

  据接近监管的人士向记者介绍,资金占用和违规担保历来是交易所的重点监管领域。对今年出现的一些苗头,上交所前期通过强化日常信披监管动态摸排,提前作好预判和防范。对已暴露问题的公司,继续从严监管,督促整改或依法出清。对其他公司,加强市场宣讲、教育工作,警示、防范潜在违规行为。

  资本市场是一个生态体系,要杜绝上市公司股东占资、违规担保等乱象,不仅需要监管者严格执法,需要大股东自觉管好自己的“手”,更需要中介机构、中小股东、投资者、社会舆论各方积极介入、形成合力,让违法违规行为无所遁形,帮助上市公司“剜疮疗毒”、去腐生肌。

  资金占用、违规担保现苗头

  记者对沪市2018年年报进行初步统计后发现,去年沪市有约40家公司存在控股股东及其关联方资金占用情形,发生额约在120亿元左右,有30余家公司期末仍有资金被占用,近半数公司占用金额超过1亿元。其中,有8家公司2017年及前期即发生资金占用,8家公司在2018年新增资金占用情形。违规担保方面,有约16家公司存在为控股股东提供违规担保,发生额约230亿元左右,其中14家公司违规担保金额在1亿元以上。典型公司如*ST富控、*ST工新、*ST保千、*ST信通、*ST秋林等。对这类情形,监管层秉承了一以贯之的从严监管态度。记者梳理了今年的年报审核问询情况,上交所对相关问题和线索深挖细究、快速问询。

  资金占用和违规担保是资本市场发展初期即存在的老问题,在前期清欠解保专项工作后有了明显的改观。近两年,经济面临下行压力,融资环境发生变化,个别上市公司控股股东铤而走险,蛮横突破底线,将手伸向上市公司。但是客观来看,绝大多数沪市公司及其控股股东还是守住了底线,资金占用和违规担保涉及的广度和深度都还比较有限。

  同时,也有市场人士指出,监管层查处上市公司控股股东违规占资,给了市场及投资者一个洞察公司治理问题、深挖公司内控是否缺失的极好视角。往往,经过监管层的关注和审核之后,投资者可以顺藤摸瓜,深入研究,一并查出部分公司更深层次的问题。

(责任编辑:管理员)
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